The SEC adopted amendments to Regulation SHO with a compliance date of November 10, 2010. Among the rule changes, the SEC introduced Rule 201 (Alternative Uptick Rule), a short sale-related circuit breaker that when triggered, will impose a restriction on prices at which securities may be sold short. The SEC also issued guidance for broker-dealers wishing to mark certain qualifying orders 201cshort exempt.201d For more details, refer to Amendments to Regulation SHO (Release 34-61595).
Die SEC verabschiedete Änderungen der Verordnung SHO mit dem Konformitätsdatum 10. November 2010. Zu den Regeländerungen gehörte die Einführung von Rule 201 (Alternative Uptick Rule), einem Schutzschalter für Leerverkäufe, der bei Auslösung eine Preisbeschränkung auferlegt zu dem Wertpapiere leerverkauft werden können. Die SEC hat außerdem Leitlinien für Broker-Dealer herausgegeben, die bestimmte qualifizierte Aufträge als „short exempt“ kennzeichnen möchten.201d Weitere Einzelheiten finden Sie unter „Amendments to Regulation SHO“ (Release 34-61595). |