Ich wollte es eigentlich hier nicht verlinken, halte es aber für angebracht aufzuzeigen dass das keine von Grund auf ehrliche Marktakteure sind.
Was die in anderen Ländern machen (China, Südkorea) machen sie aber natüüürlich nicht in den USA und Europa.
Folgende Auflistung von X: @StockSenseFrank
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Citadel-Verbot in China Citadel wurde in China fünf Jahre lang verboten und mit einer Geldstrafe von 97 Millionen belegt, weil angeblich der Metallmarkt auf dem Festland durch illegale Leerverkäufe zum Absturz gebracht wurde.
Im Jahr 2015 musste Citadel Securities feststellen, dass eines seiner Konten, das von einem in Shanghai ansässigen Terminhandelsunternehmen verwaltet wird, von den Wertpapieraufsichtsbehörden vom Handel mit Aktien ausgeschlossen wurde. Citadel Securities war der erste ausländische Broker, der von Pekings hartem Vorgehen betroffen war, das 24 weitere Konten von den beiden großen Börsen des Festlandes ausschloss. Der Angriff gegen sogenannte "böswillige" Leerverkäufe war Teil eines umfassenderen Vorgehens gegen den automatisierten Handel mit Aktien und Futures, der für angebliche Handelsunregelmäßigkeiten während der Pleite im Jahr 2015 verantwortlich gemacht wurde.
Verstöße gegen Citadel Securities und Bußgelder Bußgelder der US-Behörden: Im Jahr 2007 wurde Citadel Securities von der FINRA mit einer Geldstrafe von 22.500 US-Dollar belegt, weil es Short-Interessenpositionen nicht ordnungsgemäß gemeldet hatte.
Im Jahr 2009 wurde Citadel Securities von der SEC zu einer Geldstrafe von 3 Millionen US-Dollar verurteilt, weil das Unternehmen angeblich an unzulässigen Handelspraktiken beteiligt war, die den Preis von Wertpapieren künstlich beeinflussten.
Im Jahr 2014 verhängte die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) gegen Citadel Securities eine Geldstrafe von 800.000 US-Dollar wegen angeblicher Verletzung der Marktzugangsregel, die von Unternehmen verlangt, über angemessene Risikokontrollen und Aufsichtsverfahren zu verfügen, wenn sie Kunden direkten Marktzugang gewähren.
Im Jahr 2015 wurde Citadel Securities von der SEC wegen Verstoßes gegen die Marktzugangsregel mit einer Geldstrafe von 800.000 US-Dollar belegt.
Im Jahr 2015 wurde Citadel Securities von der FINRA wegen Verstößen gegen verschiedene Regeln im Zusammenhang mit Handelsaktivitäten mit einer Geldstrafe von 1,5 Millionen US-Dollar belegt.
Im Jahr 2016 wurde Citadel Securities von der SEC zu einer Geldstrafe von 3,5 Millionen US-Dollar verurteilt, weil es gegen den National Market System Plan verstoßen hatte, der die konsolidierten Datenfeeds regelt, die Aktienkurse und -geschäfte an die Öffentlichkeit verbreiten.
Im Jahr 2017 wurde Citadel Securities von der SEC mit einer Geldstrafe von 22,6 Millionen US-Dollar belegt, weil es Kunden über die Qualität seiner Preisgestaltung und Ausführung irregeführt hatte.
Im Jahr 2017 verhängte die US-amerikanische Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) eine Geldstrafe von 1,5 Millionen US-Dollar gegen Citadel Securities, weil das Unternehmen seinen Kunden angeblich ungenaue Informationen zur Verfügung gestellt und Geschäfte nicht den zuständigen Aufsichtsbehörden gemeldet hatte.
Im Jahr 2018
Citadel Securities wurde von der SEC mit einer Geldstrafe von 3,5 Millionen US-Dollar belegt, weil es seinen Kunden keine genauen Handelsdaten zur Verfügung gestellt hatte.
Im Jahr 2019 wurde Citadel Securities von der Commodities Futures Trading Commission (CFTC) mit einer Geldstrafe von 100.000 US-Dollar belegt, weil das Unternehmen die spekulativen Positionsgrenzen für Weizen-Futures überschritten hatte.
Im Jahr 2020 wurde Citadel Securities von der FINRA mit einer Geldstrafe von 97.000 US-Dollar belegt, weil es bestimmte Aktiengeschäfte nicht ordnungsgemäß gemeldet hatte.
Im Jahr 2020 verhängte die US-amerikanische Commodities Futures Trading Commission (CFTC) eine Geldstrafe von 700.000 US-Dollar gegen Citadel Securities wegen angeblicher Verletzung der Meldepflichten für Swap-Daten.
Im Jahr 2021 wurde Citadel Securities von der FINRA mit einer Geldstrafe von 700.000 US-Dollar belegt, weil es eine erhebliche Anzahl von Geschäften nicht an die Trade Reporting and Compliance Engine (TRACE) der FINRA gemeldet hatte. Internationale regulatorische Bußgelder:
14. Im Jahr 2017 verhängte die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) gegen Citadel Securities eine Geldstrafe in Höhe von 1,1 Millionen Euro wegen Verstößen gegen Market-Making-Verpflichtungen und Beteiligung an Algo-Trading-Aktivitäten, die möglicherweise zur Marktstörung beigetragen haben.
15. Im Jahr 2017 verhängte die Autorite des marchés financiers (AMF) in Frankreich gegen Citadel Securities eine Geldstrafe von 5 Millionen Euro wegen angeblicher Manipulation von Futures auf französische Staatsanleihen.
16. Im Jahr 2018 wurde Citadel Securities von der italienischen Wertpapieraufsichtsbehörde (CONSOB) wegen Marktmanipulation und Insiderhandel am italienischen Staatsanleihenmarkt mit einer Geldstrafe von 1,6 Millionen Euro belegt.
18. Im Jahr 2018 verhängte die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) gegen Citadel Securities eine Geldstrafe von 360.000 AUD wegen angeblicher Handelsverstöße im Zusammenhang mit der Marktintegrität.
19. Im Jahr 2018 verhängte die Monetary Authority of Singapore (MAS) gegen Citadel Securities eine Geldstrafe von 230.000 US-Dollar wegen Marktmanipulation im Zusammenhang mit seinen Handelsaktivitäten an der Singapore Exchange (SGX).
20. Im Jahr 2020 verhängte die französische Finanzaufsichtsbehörde Autorité des marchés financiers (AMF) gegen Citadel Securities eine Geldstrafe von 2 Millionen Euro wegen angeblicher Manipulation des Anleihemarkts und Verstoßes gegen seine Verpflichtungen zur bestmöglichen Ausführung.
21. Im Jahr 2020 verhängte die britische Aufsichtsbehörde Prudential Regulation Authority (PRA) gegen Citadel Securities eine Geldstrafe von 1,2 Millionen Pfund, weil das Unternehmen der Aufsichtsbehörde keine genauen und zeitnahen Transaktionsberichte vorgelegt hatte.
22. Im Jahr 2020 verhängte die Schweizer Finanzaufsichtsbehörde, die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA), gegen Citadel Securities eine Geldstrafe von 1,12 Millionen CHF wegen Verstoßes gegen Handelsregeln und Marktmanipulation an der SIX Swiss Exchange.
23. Im Jahr 2020 wurde Citadel Securities von der britischen Finanzaufsichtsbehörde Financial Conduct Authority (FCA) mit einer Geldstrafe von 1.445.000 £ belegt, weil das Unternehmen ungenaue Transaktionsmeldungen abgegeben und keine angemessene Sorgfalt walten ließ, um seine Geschäfte verantwortungsvoll und effektiv zu organisieren und zu kontrollieren.
24. Im Jahr 2021Die britische Finanzaufsichtsbehörde Financial Conduct Authority (FCA) verhängte gegen Citadel Securities eine Geldstrafe von 1,4 Millionen Pfund, weil das Unternehmen bestimmte Geschäfte nicht angemessen an die Aufsichtsbehörde gemeldet hatte.
25. Im Jahr 2021 wurde Citadel Securities in China wegen angeblich „böswilliger“ Leerverkaufspraktiken mit einer Geldstrafe von 97.000.000 US-Dollar belegt.
26. Berichten zufolge verhängte die Korea Financial Investment Association (KFIA) im Jahr 2021 gegen Citadel Securities eine Geldstrafe von 175 Millionen Won (155.000 US-Dollar) wegen angeblicher Beteiligung an Hochfrequenzhandelsaktivitäten, die gegen lokale Gesetze verstießen.
Citadel Advisors: 27. Im Jahr 2017 verhängte die Securities and Exchange Commission (SEC) eine Geldstrafe von 22,6 Millionen US-Dollar gegen Citadel Advisors wegen angeblicher Irreführung der Anleger über die Market-Timing-Praktiken des Fonds.
28. Im Jahr 2014 zahlte das Unternehmen 800.000 US-Dollar, um mit der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Anklagen wegen Verstoßes gegen Leerverkaufsregeln zu begleichen.
Wir haben Schwierigkeiten zu verstehen, wie Citadel einen Hedgefonds und einen Market Maker betreiben kann. Warum handelt es sich hierbei nicht um einen eklatanten Interessenkonflikt? Was ist die Definition von Interessenkonflikten? Citadel LLC (Der Hedgefonds) Citadel Securities (Market Maker)
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