WERTPAPIERE UND WECHSELKOMMISSION Washington, DC Prozessmitteilung Nr. 17576 / 20. Juni 2002 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION gegen MILLENNIUM FINANCIAL, LTD. und NEWPONT FIDUCIARIES & NOMINEES, SA , Zivilklage Nr. 02 CV 3901 (MBM) (SDNY) (eingereicht am 22. Mai 2002)
SEC ERREICHT EINE VORLÄUFIGE UNTERSUCHUNG GEGEN MILLENNIUM FINANCIAL, LTD. FÜR DEN BETRIEB EINES INTERNATIONALEN KESSELRAUMBETRIEBES ÜBER 1,6 MILLIONEN US-DOLLAR IN US- UND OFFSHORE-KONTEN EINFRIERBAR
Die Securities and Exchange Commission gab heute bekannt, dass das United States District Court for the Southern District of New York am 19. Juni 2002 eine einstweilige Verfügung erlassen hat, die es Millennium Financial, Ltd. ("Millennium") untersagt, sich an betrügerischen Angeboten und Verkäufen zu beteiligen Wertpapiere. Das Gericht erließ am 22. Mai 2002 eine einstweilige Verfügung gegen Millennium (siehe Litigation Release Nr. 17528 (22. Mai 2002)). Der Gerichtsbeschluss vom 19. Juni 2002 ordnet die Fortsetzung bestimmter Rechtsbehelfe bis zum Gerichtsverfahren an, einschließlich eines Einfrierens der Vermögenswerte von Millennium und einer Anordnung, die Millennium anweist, eine Rechnungslegung vorzulegen und Offshore-Vermögenswerte zurückzuführen. Über 300.000 US-Dollar wurden in den Vereinigten Staaten gemäß dem Gerichtsbeschluss eingefroren. Auch in Zusammenarbeit mit dem US-Justizministerium, den USA
In der Beschwerde der Kommission wird behauptet, dass Millennium eine laufende internationale Heizungskelleroperation betrieben hat, die mindestens 150 Investoren aus über 20 Ländern um mehr als 2 Millionen Dollar betrogen hat. Die Kommission verklagte auch Newpont Fiduciaries & Nominees, SA als Entlastungsbeklagte. In der Beschwerde wird behauptet, dass Millennium im Zusammenhang mit dem Angebot und dem Verkauf von so genannten Pre-Initial Public Offering (oder „Pre-IPO“)-Aktien von mindestens drei US-Unternehmen – Key Card Communications, Inc., kNutek Holdings, Inc. und Sonic Garden, Inc. In der Beschwerde wird behauptet, dass Millennium durch unerbetene Telefonanrufe und Massenmails betrügerische Aussagen zu folgenden Punkten gemacht hat:
ob und wann ein US-Unternehmen an die Börse gehen würde; ob Investoren ihre Pre-IPO-Aktien vor dem Börsengang gewinnbringend weiterverkaufen könnten; der Preis, zu dem die Aktie beim Börsengang selbst angeboten würde; und der Preis, zu dem die Aktie kurz nach dem Börsengang gehandelt werden würde. Dokumente, die zur Unterstützung der Beschwerde der Kommission eingereicht wurden, behaupten, dass Millennium auch „Köder-und-Wechsel“-Taktiken anwandte, indem es Anlegern zunächst die Möglichkeit bot, bekannte öffentlich gehandelte Wertpapiere mit einem „Abschlag“ zu kaufen. Millennium überredete dann angeblich Investoren, ihre Investitionen umzuschichten und sie manchmal zu erhöhen, um Aktien vor dem Börsengang zu kaufen.
In den Begleitdokumenten der Kommission wird außerdem behauptet, Millennium habe ausgeklügelte Taktiken angewendet, um eine Aufdeckung und Strafverfolgung zu vermeiden. Beispielsweise hat die Kommission behauptet, Millennium habe Post, Telefonanrufe und Faxe von einem Land in ein anderes umgeleitet. Darüber hinaus hat Millennium mehrere Nominee-Konten in nicht weniger als sechs Ländern im Namen mehrerer anderer Unternehmenseinheiten genutzt, einschließlich der Treuhandgesellschaft des Entlastungsbeklagten Newpont.
Die Mehrheit der bekannten Investoren stammt aus Großbritannien und Irland. Weitere Investoren kommen aus Australien, Belgien, Dänemark, Frankreich, Deutschland, Griechenland, Guernsey, Indonesien, Italien, Luxemburg, Malaysia, den Niederlanden, Neuseeland, Portugal, Saudi-Arabien, Singapur, Sri Lanka, Schweden, der Schweiz, den Vereinigten Staaten, und den Vereinigten Arabischen Emiraten.
Der Gerichtsbeschluss untersagt Millennium vorläufig, während der Anhängigkeit dieser Klage gegen die Antibetrugsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze, Abschnitt 17(a) des Securities Act von 1933, Abschnitt 10(b) des Securities Exchange Act von 1934 und zu verstoßen Darunter verkündete Regel 10b-5.
Personen, die Wertpapiere über Millennium gekauft haben, können sich per E-Mail an die Kommission an die E-Mail-Adresse " enforcement@sec.gov " wenden . Ein Formular zur Unterstützung bei der Bereitstellung von Informationen ist auf der SEC -Homepage www.sec.gov/complaint.shtml verfügbar . Anleger können Informationen auch per Post an das Enforcement Complaint Center der SEC, Mail Stop 8-4, 450 Fifth Street, NW, Washington, DC 20549, senden.
Um Anlegern zu helfen, hat die SEC eine Online-Broschüre zum Thema Pre-IPO-Betrug veröffentlicht. Die Broschüre mit dem Titel „Risk Business: Pre-IPO Investing“ berät Anleger über die Folgen von Investitionen in der Phase vor dem Börsengang und liefert wichtige Fragen, die sich Anleger stellen sollten. Die Broschüre ist unter http://www.sec.gov/investor/pubs/preipo.htm erhältlich .
Die Kommission setzt ihre Untersuchung in dieser Angelegenheit fort. |