Nackter Leerverkauf Bearbeiten
Mehrere Unternehmen verklagten DTCC erfolglos wegen Lieferfehlern in ihren Lagerbeständen, weil sie für nackte Leerverkäufe verantwortlich waren . Darüber hinaus wurde die Frage, ob DTCC für nackte Leerverkäufe verantwortlich ist, von Senator Robert Bennett und der North American Securities Administrators Association (NASAA) aufgeworfen und in Artikeln im Wall Street Journal und in Euromoney diskutiert . [53] [54] DTCC behauptete, dass die Klagen von einer kleinen Gruppe von Anwälten und Führungskräften orchestriert wurden, um Geld zu verdienen und die Aufmerksamkeit auf die Probleme der Unternehmen zu lenken. [54]
Kritiker beschuldigten DTCC, dass es sich um die Organisation handelt, die für das System zuständig ist, in dem der nackte Leerverkauf stattfindet. Sie behaupteten, DTCC habe das Problem ignoriert und sich darüber beschwert, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) nicht genügend Maßnahmen ergriffen habe nackter Kurzschluss. [54] DTCC antwortete, dass es keine Autorität über Handelsaktivitäten habe und keine Buy-Ins von nicht gelieferten Aktien erzwingen könne [55] und schlug vor, dass nackte Leerverkäufe einfach nicht weit genug verbreitet seien, um ein Hauptanliegen zu sein. Die SEC betrachtete Naked Shorting jedoch als eine ausreichend ernste Angelegenheit, um zwei getrennte Anstrengungen zur Einschränkung der Praxis zu unternehmen. [54] Die DTCC hat erklärt, dass die SEC ihre Position in Gerichtsverfahren unterstützt hat. [55][56] [57]
Im Juli 2007 schlug Senator Bob Bennett , Republikaner von Utah, im US-Senat vor, dass die Vorwürfe in Bezug auf DTCC und nackte Leerverkäufe "ernst genug" seien, um eine Anhörung zu rechtfertigen. Der Vorsitzende des Bankenausschusses des Senats, Senator Christopher Dodd , erklärte, er sei bereit, eine solche Anhörung abzuhalten. [58] Eine solche Anhörung wurde jedoch nie abgehalten. Die NASAA vertrat die staatlichen Aktienaufsichtsbehörden und reichte 2009 eine Klage gegen die DTCC ein, in der sie sich gegen die Bundesvorentscheidung zur Verteidigung der Klage aussprach. Die NASAA sagte: "Wenn die Behauptungen der Investoren als wahr angesehen werden, müssen sie einen Antrag auf Abweisung stellen."Dann waren die Unternehmer und Investoren vor dem Gerichtshof Opfer von Betrug und Manipulation durch die Unternehmen, die ihren Interessen dienen sollten, indem sie einen fairen und effizienten nationalen Markt aufrechterhalten. " [59] Die Klage wurde abgewiesen. Auch Kritiker behauptete, dass DTCC und die SEC zu geheim mit Informationen darüber waren, wo nackter Kurzschluss stattfand. [54] DTCC sagte, es unterstütze die Veröffentlichung weiterer Informationen für die Öffentlichkeit. [55]
In den letzten Jahren ließ diese Kontroverse nach, als die Auswirkungen der 2008 verabschiedeten Änderungen der SEC-Regel 203 gemäß der Verordnung SHO die langfristigen Short-Positionen drastisch einschränkten und die Beschwerden über "nackte Short-Positionen" zurückgingen.
(für die schlechte Übersetzung kann ich nix...)
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