Die US-Börsenaufsichtsbehörde hat gegen GHS Investments, LLC und drei ihrer Führungskräfte (Mark S. Grober, Sarfraz S. Hajee und Matthew L. Schissler) festgestellt, dass GHS von 2017 bis 2022 als nicht registrierter Wertpapierhändler tätig war und Millionen von Aktien von Unternehmen zu stark reduzierten Preisen gekauft und dann mit Gewinn auf dem öffentlichen Markt verkauft hat. Die SEC hat beschlossen, ein Verfahren einzuleiten, um GHS und die genannten Führungskräfte anzuweisen, solche Verstöße künftig zu unterlassen. Die Beschuldigten haben ein Vergleichsangebot unterbreitet, das die SEC akzeptiert hat. Im Rahmen des Vergleichs haben die Beschuldigten zugestimmt, die Anordnung zu akzeptieren, ohne jedoch die Vorwürfe zuzugeben oder zu leugnen.
GHS muss alle Aktienrechte und Wandelanleihen innerhalb von 90 Tagen zurückgeben und einen unabhängigen Compliance-Berater engagieren, der die Einhaltung der Vorschriften prüft und einen Bericht mit Empfehlungen erstellt.
Die Sanktionen umfassen eine Unterlassungsanordnung, die GHS, Grober, Hajee und Schissler dazu verpflichtet, zukünftige Verstöße gegen das Exchange Act zu unterlassen. GHS muss zudem Maßnahmen wie die Rückgabe von Aktienrechten und die Bestellung eines Compliance-Beraters umsetzen. Finanzielle Sanktionen gegen GHS belaufen sich auf insgesamt $2.425.345,22, zahlbar in fünf Raten innerhalb eines Jahres. Zusätzlich müssen Grober, Hajee und Schissler jeweils eine Zivilstrafe von $10.000 zahlen, bei Verzögerungen können Zinsen anfallen.
https://www.sec.gov/files/litigation/admin/2024/34-100769.pdfDazu meine Meinung: Die kürzlich von der SEC verhängten Sanktionen gegen GHS Investments LLC und ihre Eigentümer, darunter Mark Grober, Sarfraz Hajee und Matthew Schissler, betreffen Verstöße im Zusammenhang mit wandelbaren Schuldverschreibungen und nicht registrierten Transaktionen. Diese führten zur Rückzahlung von Gewinnen und der Verhängung von Geldstrafen. Allerdings wird SunHydrogen in dem Bericht nicht direkt erwähnt oder beschuldigt.
GHS hatte eine bedeutende Investition in Höhe von 45 Millionen US-Dollar in SunHydrogen getätigt, um deren Technologie für grünen Wasserstoff zu unterstützen. Diese Investition scheint unabhängig von den rechtlichen Problemen von GHS zu sein, die sich auf andere Aspekte ihrer Geschäftspraktiken beziehen.
https://www.securitieslawyer101.com/2024/...notes-warrants-and-stock/
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