FUELCELL ENERGY, INC. (NASDAQ: FCEL) reicht einen 8-K-Eintrag in eine Material-Definitive-Vereinbarung ein
DurchME Staff 8-k -21. Februar 2019
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FUELCELL ENERGY, INC. (NASDAQ: FCEL) reicht einen 8-K-Eintrag in eine Material-Definitive-Vereinbarung-Position
1.01 ein.
Abschluss eines wesentlichen endgültigen Vertrags.
Die Geschichte geht weiter
Verzichtserklärung
Am 21. Februar 2019 hat die Gesellschaft mit dem ausschüttenden Vorzugsaktien der Serie C der C-Serie (der Inhaber der Serie C-Inhaber) und der Aktie der Serie Series eine Ausschlussvereinbarung (die Verzichtserklärung) abgeschlossen C Vorzugsaktien ). Im Rahmen des Waiver-Vertrags hat der Inhaber der Serie C auf eventuelle Ausfälle der Eigenkapitalbedingungen in den Kalenderjahren 2018 und 2019 sowie auf aufgelaufene und nicht gezahlte verspätete Gebühren im Rahmen des Zertifikats für die Benennung, Präferenzen und Rechte der Serie C-Vorzugsaktien ( "Bescheinigung der Serie C"). Der Inhaber der Serie C hat weiter auf jedes auslösende Ereignis verzichtet, das nach dem Datum des Verzichtsabkommens eintritt, sowie auf sein Recht, Barzahlungen gemäß dem Namenszertifikat der Serie C zu verlangen, zu verlangen oder anderweitig zu erhalten. Der Verzicht endet mit dem Eintritt bestimmter Schlüsselereignisse, dem Eintritt eines Grundgeschäfts, einem Verstoß gegen den Verzichtsvertrag oder dem Eintritt eines Konkursereignisses. Darüber hinaus stimmte die Gesellschaft in der Verzichtsvereinbarung zu Abschnitt 8 (d) des Namenszertifikats der Serie C zu, den Umwandlungspreis der Serie C-Vorzugsaktien in Verbindung mit zukünftigen Umstellungen anzupassen, so dass der Inhaber der Serie C wandelt seine Serie-C-Vorzugsaktien in Stammaktien um, erhält sie etwa 25% mehr Aktien, als sie bei der Umwandlung vor dem Vollzug des Waiver-Vertrags und der Anpassung des Wandlungspreises erhalten hätte. Im Rahmen des Waiver-Vertrags können Umwandlungen von Serien-C-Vorzugsaktien nach dem Fälligkeitsdatum vom 1. März 2019 erfolgen.
Darüber hinaus hat der Inhaber der Serie C in der Waiver-Vereinbarung anerkannt, dass sich aus dem Umtausch des Optionsscheins (wie nachstehend definiert) in Aktien oder die Ausgabe von Aktien von die Stammaktien des Unternehmens an den Tauschvertrag (wie nachstehend definiert). Das Unternehmen erklärte sich ferner damit einverstanden, eine bestimmte Anzahl von Anteilen für die Ausgabe an den Inhaber der Serie C und die Inhaber der Serie D (wie nachstehend definiert) zu reservieren, wobei diese Vorbehalte bestehen bleiben sollten, bis das Unternehmen seine genehmigten Stammaktien erhöht oder eine Rücknahme vorgenommen hat Aktiensplit
Eine Kopie der Verzichtserklärung ist diesem aktuellen Bericht auf Formular 8-K als Anlage 10.1 beigefügt und wird durch Bezugnahme hierin aufgenommen. Das Vorstehende ist nur eine kurze Beschreibung der wesentlichen Bestimmungen des Verzichtsvertrages, erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit der Rechte und Pflichten der Parteien und ist in vollem Umfang durch Bezugnahme auf den Verzichtsvertrag, der als Ausstellungsstück eingereicht wird, qualifiziert 10.1 zu diesem aktuellen Bericht auf Formular 8-K und hierin durch Bezugnahme aufgenommen.
Austauschvereinbarung
Am 21. Februar 2019 hat die Gesellschaft außerdem eine Umtauschvereinbarung (die Umtauschvereinbarung) mit dem Inhaber (der Optionsscheininhaber) des Series A Warrant zum Kauf von Stammaktien abgeschlossen, die von der Gesellschaft am 12. Juli 2016 ausgegeben wurde (der Optionsschein), der für 7.680.000 Stammaktien der Gesellschaft ausübbar ist. Gemäß dem Umtauschvertrag hat die Gesellschaft zugestimmt, 6.000.000 Stammaktien des Unternehmens (vorbehaltlich einer Anpassung für Dividenden, Aktiensplits, Aktienkombinationen und andere Neuklassifizierungen) an den Warrant-Inhaber auszugeben, um den Warrant zurück zu übertragen die Gesellschaft (der Warrant Exchange), unter Berufung auf eine Ausnahmeregelung von Eintragung gemäß Abschnitt 3 (a) (9) des Securities Act von 1933 in seiner jeweils gültigen Fassung (der Securities Act). Nach der Übertragung des Optionsscheins an die Gesellschaft
Eine Kopie des Umtauschvertrags ist diesem aktuellen Bericht auf Formular 8-K als Anlage 10.2 beigefügt und wird durch Bezugnahme hierin aufgenommen. Das Vorstehende ist nur eine kurze Beschreibung der wesentlichen Bedingungen des Umtauschvertrags, erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit der Rechte und Pflichten der Parteien und ist in vollem Umfang durch Bezugnahme auf den als Ausstellungsstück eingereichten Tauschvertrag qualifiziert 10.2 zu diesem aktuellen Bericht auf Formular 8-K und hierin durch Bezugnahme aufgenommen.
Zustimmung und Verzicht
Am 21. Februar 2019 hat die Gesellschaft mit jedem Inhaber der Serie D Convertible-Vorzugsaktien (diese Inhaber, die Serie D-Inhaber und solche Aktien) eine Einwilligung und Verzichtserklärung (jeweils eine Einwilligung und Verzichtserklärung) abgeschlossen (die "Serie D Vorzugsaktien"), mit denen die Inhaber der Serie D den Anpassungen des Umwandlungspreises der Vorzugsaktien der Serie C gemäß dem Verzichtsvertrag zugestimmt haben, und auf bestimmte Verwässerungsschutz- und Umwandlungspreisanpassungen im Zertifikat verzichtet haben von Benennungen, Präferenzen und Rechten der Serie D Vorzugsaktien (die D Namensbescheinigung der Serie D), die sich möglicherweise aus den in der Verzichtsvereinbarung festgelegten Umwandlungspreisanpassungen ergeben haben.Die Inhaber der Serie D bestätigten ferner, dass sich aus dem Umtausch des Optionsscheins in Aktien der Stammaktie des Unternehmens oder der Ausgabe von Stammaktien der Gesellschaft gegen den Umtauschvertrag keine Verwässerung oder sonstige Anpassungen im Rahmen der Namensbescheinigung der Serie D ergeben.
Darüber hinaus vereinbarten die Parteien, neue "Vorankündigungsverfahren" im Zusammenhang mit den Mitteilungen an die Inhaber der Serie D über nachfolgende Platzierungen (und deren Beteiligungsrechte) im Rahmen der Bescheinigung über die Serie D der Benennung zu implementieren, und die Gesellschaft stimmte zu bestimmte Mengen von Anteilen für die Ausgabe an Inhaber der Serie D reservieren, wobei diese Vorbehalte bestehen bleiben sollen, bis das Unternehmen seine genehmigten Stammaktien erhöht oder einen umgekehrten Aktiensplit durchgeführt hat.
Eine Kopie des Formulars der Zustimmung und des Verzichts ist diesem aktuellen Bericht auf Formular 8-K als Anlage 10.3 beigefügt und wird hiermit durch Bezugnahme aufgenommen. Das Vorstehende ist nur eine kurze Beschreibung der wesentlichen Bedingungen der einzelnen Zustimmungen und Verzichtserklärungen, erhebt nicht den Anspruch, eine vollständige Beschreibung der Rechte und Pflichten der Parteien zu sein, und ist in ihrer Gesamtheit durch Bezugnahme auf die Form der Zustimmung und Verzichtserklärung dafür qualifiziert ist als Anlage 10.3 dieses aktuellen Berichts auf Formular 8-K eingereicht und durch Bezugnahme hierin aufgenommen.
Der Abschluss dieser Transaktionen ermöglicht es der Gesellschaft, sich auf die Ausführung ihrer Geschäftspläne und -initiativen zu konzentrieren, einschließlich der Beschaffung von Projektfinanzierungen (wie zuvor im Jahresbericht des Unternehmens auf Formular 10-K angegeben), dessen Abschluss voraussichtlich abgeschlossen wird bis zum Ende des zweiten Geschäftsquartals der Gesellschaft.
Punkt 3.02. Nicht eingetragene Verkäufe von Beteiligungspapieren.
Die Informationen in Punkt 1.01 dieses aktuellen Berichts auf Formular 8-K werden durch Bezugnahme in diesen Punkt 3.02 aufgenommen. Der Optionsschein-Umtausch wird abgeschlossen, und die im Umtausch gegen den Optionsschein auszugebenden und auszugebenden Stammaktien werden auf der Grundlage der in Abschnitt 3 (a) (9) des Securities Act vorgesehenen Ausnahmeregelung von der Emission ausgegeben.
Punkt 3.03. Wesentliche Änderung der Rechte der Wertpapierinhaber.
Die Informationen in Punkt 1.01 dieses aktuellen Berichts auf Formular 8-K werden durch Bezugnahme in diesen Punkt 3.03 aufgenommen.
Punkt 9.01. Abschlüsse und Exponate.
Die folgenden Exponate werden in diesem aktuellen Bericht auf Formular 8-K eingereicht oder durch Bezugnahme in diesen aufgenommen.
AusstellungsnummerBeschreibung §
10.1§Verzichtsvereinbarung vom 21. Februar 2019 zwischen und zwischen FuelCell Energy, Inc. und dem Alleininhaber des Serie C Convertible Preferred Stock.
10.2§Umtauschvertrag vom 21. Februar 2019 zwischen und zwischen FuelCell Energy, Inc. und dem Inhaber des Serien-A-Warrants zum Erwerb von Stammaktien vom 12. Juli 2016.
10.3§Einverständniserklärung und Verzichtserklärung vom 21. Februar 2019 von und zwischen FuelCell Energy, Inc. und jedem Inhaber der Serie D Convertible Preferred Stock.
FUELCELL ENERGY INC Ausstellung
EX-10.1 2 tv514228_ex10-1.htm AUSSTELLUNG 10.1 Ausstellung 10.1 FuelCell Energy 3 Great Pasture Road Danbury,
Zum Anzeigen der gesamten Ausstellung klicken Sie aufhere
Informationen zu FUELCELL ENERGY, INC. (NASDAQ: FCEL)
FuelCell Energy, Inc. ist ein integriertes Unternehmen für Brennstoffzellen. Das Unternehmen plant, produziert, verkauft, installiert, betreibt und wartet stationäre Brennstoffzellen-Kraftwerke für die dezentrale Stromerzeugung. Das Segment des Unternehmens umfasst die Produktion und Forschung von Brennstoffzellen-Kraftwerken. Die Kraftwerke des Unternehmens bieten Strom- und Versorgungsnetzunterstützung vor Ort. Die Anlagen des Unternehmens sind an ungefähr 50 Standorten auf ungefähr drei Kontinenten tätig und erzeugen ungefähr vier Milliarden Kilowattstunden (kWh) Strom. Die Brennstoffzellenprodukte des Unternehmens, Direct FuelCell (DFC) -Kraftwerke, bieten Stromerzeugung für Kunden, darunter etwa 2,8 Megawatt DFC3000, etwa 1,4 Megawatt DFC1500 und etwa 300 Kilowatt DFC300 sowie Ableitungen des DFC-Produkts für spezifische Anwendungen. Das Unternehmen bietet Projektentwicklung an; |
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