Quelle
http://secfilings.nasdaq.com/...20INC.&FormType=F-3&View=html
Die Informationen in diesem Prospekt sind nicht vollständig und können geändert werden. Wir dürfen diese Wertpapiere erst verkaufen, wenn die bei der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) eingereichte Registrierungserklärung gültig ist. Dieser Prospekt ist kein Angebot zum Verkauf dieser Wertpapiere, und wir fordern keine Angebote zum Kauf dieser Wertpapiere in einem Staat oder einer anderen Gerichtsbarkeit an, in der das Angebot oder der Verkauf nicht zulässig ist.
VORBEHALTLICH DES ABSCHLUSSES VOM 1. AUGUST 2019
PROSPEKT
45.000.000 US-Dollar
Stammaktien
Kaufrechte für Stammaktien
Vorzugsaktien
Optionsscheine
Einheiten
Aeterna Zentaris Inc. ("Aeterna Zentaris", "wir", "uns" oder die "Gesellschaft") kann von Zeit zu Zeit während des Zeitraums, in dem dieser Prospekt (der "Prospekt") einschließlich etwaiger Änderungen dieses Prospekts gültig bleibt, Angebote unterbreiten in einem oder mehreren Angeboten eine beliebige Kombination der oben aufgeführten Wertpapiere (die „Wertpapiere“) zusammen oder getrennt verkaufen und ausgeben. Der maximale kumulierte Erstausgabepreis der in diesem Prospekt angebotenen Wertpapiere beträgt 45.000.000 USD.
Dieser Prospekt beschreibt die allgemeinen Bedingungen, die für die angebotenen Wertpapiere gelten können. Die spezifischen Bedingungen für das Angebot von Wertpapieren werden in dem entsprechenden Nachtrag zu diesem Prospekt (jeweils ein „Prospektnachtrag“) dargelegt, einschließlich gegebenenfalls der Art und Anzahl der angebotenen Wertpapiere und der Art und Weise der Festlegung des öffentlichen Angebots Preis, die Währung, in der die Wertpapiere ausgegeben werden, und sonstige diesbezügliche Bestimmungen.
Weder die Wertpapier- und Börsenkommission noch eine staatliche Wertpapierkommission hat diese Wertpapiere genehmigt oder abgelehnt oder ist aufgrund der Genauigkeit dieses Prospekts übergangen. JEGLICHE VERTRETUNG IM KONTRAR ist eine Straftat.
Die Anlage in die Wertpapiere ist mit einem hohen Risiko verbunden. Bevor Sie sich für eine Anlage in unsere Wertpapiere entscheiden, sollten Sie die Informationen unter „Risikofaktoren“ ab Seite 2 dieses Prospekts sowie die Risikofaktoren, die in diesem Prospekt und in den jeweiligen Prospektnachträgen enthalten oder durch Bezugnahme aufgenommen sind, sorgfältig prüfen .
Unsere Stammaktien („Stammaktien“) sind sowohl am NASDAQ Capital Market („NASDAQ“) als auch an der Toronto Stock Exchange („TSX“) unter dem Symbol „AEZS“ notiert. Am 30. Juli 2019 betrug der zuletzt gemeldete Verkaufspreis unserer Stammaktien an der NASDAQ 2,51 USD pro Aktie und an der TSX 3,31 CAD pro Aktie. Keine der anderen Wertpapiere, die wir in diesem Prospekt anbieten, wird derzeit an einer Wertpapierbörse gehandelt.
Wir können die Wertpapiere kontinuierlich oder verspätet über Vertreter, Händler oder Zeichner oder direkt an Käufer in den USA ohne Beteiligung von Vertretern, Zeichnern oder Händlern anbieten und verkaufen. Wir können die Wertpapiere auch direkt an institutionelle Anleger oder andere Anleger in den USA verkaufen, die in Bezug auf den Verkauf dieser Wertpapiere als Zeichner im Sinne des Securities Act gelten. In dem anwendbaren Prospektzusatz sind die Namen von Vertretern, Händlern oder Zeichnern oder solchen direkten institutionellen Anlegern oder Käufern unserer Wertpapiere aufgeführt, die am Verkauf oder Weiterverkauf unserer Wertpapiere beteiligt sind, sowie der Plan für den Vertrieb dieser Wertpapiere. einschließlich der Art und Weise der Festlegung des öffentlichen Angebotspreises und der Entschädigung solcher Vertreter und / oder anderer Beträge, die an direkte institutionelle Anleger in und Käufer unserer Wertpapiere zu zahlen sind. Der Nettoerlös aus dem Verkauf von Wertpapieren ist im jeweiligen Prospektzusatz aufgeführt. Siehe "Verteilungsplan". Die in diesem Prospekt angebotenen Wertpapiere sind in Kanada nicht qualifiziert und dürfen in Kanada nur im Rahmen eines kanadischen Prospekts oder einer Ausnahmeregelung für den Prospekt angeboten oder verkauft werden.
Der Gesamtmarktwert unserer von nicht verbundenen Unternehmen gehaltenen Stammaktien gemäß der Allgemeinen Anweisung IB5 des Formblatts F-3 beträgt USD 42.072.103. Er wurde auf der Grundlage von 16.629.290 ausstehenden Stammaktien berechnet, die zum Datum dieses Prospekts von nicht verbundenen Unternehmen gehalten wurden und ein Preis von 2,53 USD pro Aktie, der Schlusskurs unserer Stammaktien an der NASDAQ am 22. Juli 2019. Wir haben im vorangegangenen Kalenderjahr 12 keine Wertpapiere der oben aufgeführten Arten gemäß der Allgemeinen Anweisung IB5 von Form F-3 verkauft Monatszeitraum, der am endet und das Datum dieses Prospekts enthält.
Das Datum dieses Prospekts ist 2019 |
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