gelegten Vorwürfe (per DepplL)
Und: Panell, entschuldige bitte: ich kann nicht nachvollziehen, warum du da ein Geheimnis draus machen wolltest :-((
Original: https://www.bcsc.bc.ca/-/media/PWS/New-Resources/...-BCSECCOM-543.pdf
Übersetzung:
1 Die Wertpapierkommission von Britisch-Kolumbien (Kommission) wird eine Anhörung (Anhörung) durchführen abhalten, bei der der Geschäftsführer Beweise vorlegen, Stellungnahmen abgeben und Anträge stellen wird Anordnungen gegen die Beklagten gemäß den Abschnitten 161, 162 und 174 des Wertpapiergesetzes (Securities Act), RSBC 1996, c. 418 (das Gesetz), auf der Grundlage des folgenden Sachverhalts beantragen wird:
Zusammenfassung
1. NetCents Technology Inc. (NetCents) schuf ein Wertpapier und verkaufte es ohne einen
ohne Prospekt und ohne sich auf eine Ausnahme von der Prospektpflicht zu berufen. NetCents hat auch falsche Angaben gemacht, als es für den Verkauf seines Wertpapiers warb.
2. NetCents richtete dann eine Börse ein, an der man das von ihm geschaffene Wertpapier kaufen und verkaufen konnte. NetCents betrieb diese Börse als Unternehmen, ohne die Anerkennung der Börse durch die Kommission zu beantragen oder zu erhalten.
3. Durch das in dieser Anhörungsmitteilung dargelegte Verhalten hat NetCents gegen die Abschnitte 61, 50(1)(d) und 25 des Gesetzes verstoßen.
4. Falls NetCents nicht gegen Abschnitt 25 des Gesetzes verstoßen hat, indem es eine
4. Wenn NetCents nicht gegen Abschnitt 25 des Gesetzes verstoßen hat, indem es eine nicht anerkannte Börse betrieben hat, hat es alternativ seine Geschäfte als alternatives Handelssystem (ATS) betrieben und gegen die Abschnitte 6.1, 6.3 und 6.9 des National Instrument 21-101 Marketplace Operation (NI 21-101) verstoßen.
5. Die Verstöße von NetCents sind Clayton Leigh Moore (Moore) gemäß Abschnitt 168.2 des Gesetzes zuzurechnen.
Hintergrund
6. NetCents ist ein Zahlungsabwicklungsunternehmen mit Sitz in Vancouver, British Columbia. Seine Aktien wurden von März 2016 bis Mai 2021 an der Canadian Securities Exchange (CSE) gehandelt, als die CSE die Notierung des Unternehmens aussetzte, nachdem die Kommission eine Anordnung zur Einstellung des Handels mit seinen Wertpapieren erlassen hatte, weil es bestimmte Finanzinformationen nicht eingereicht hatte.
7. NetCents war nie gemäß dem Gesetz in irgendeiner Form registriert oder anerkannt. Eigenschaft.
8. Moore ist der Gründer, Geschäftsführer und Direktor von NetCents. Während des relevanten Zeitraum wohnte er in Vancouver.
Fehlverhalten Unerlaubter Vertrieb
9. NetCents schuf ein Krypto-Asset, das es NetCents Coin (der Coin) nannte, und verkaufte den Coin zwischen dem 19. September 2017 und dem 14. Dezember 2017 an etwa 500 Investoren innerhalb und außerhalb von British Columbia für einen Gesamterlös von etwa 3.341.040 US-Dollar. Diese Erlöse werden seit dem 27. November 2018 aufgrund einer Anordnung der Kommission zum Einfrieren von Eigentum gemäß Abschnitt 151(2) des Gesetzes aufbewahrt.
10. Unter den Umständen, unter denen die Anleger die Münze erworben haben, handelte es sich um einen Anlagevertrag und damit um ein Wertpapier im Sinne des Gesetzes.
11. NetCents verkaufte den Coin in jedem Fall ohne einen Prospekt und ohne
ohne sich auf eine Ausnahme von der Prospektpflicht zu berufen. Da es sich bei der Münze um ein Wertpapier handelte, war jeder Verkauf ein Vertrieb, der gegen Abschnitt 61 des Gesetzes verstieß.
Falsche Angaben
12. NetCents hat durch die Veröffentlichung von Pressemitteilungen und YouTube-Videos sowie durch Aussagen auf den von ihm unterhaltenen Websites Investor Relations Aktivitäten betrieben. Behauptungen über die NCC Organisation oder die NCC Stiftung
13. NetCents veröffentlichte ein Dokument mit dem Titel The NetCents Coin White Paper (White Paper) auf seiner Website www.net-cents.com vom 10. Oktober 2017 bis mindestens 19. Dezember 2017.
14. In dem Weißbuch wurde behauptet, dass NetCents mit einer unabhängigen Non-Profit
Non-Profit-Organisation namens NetCents Coin Organization (NCC Organization) zusammenarbeitet, um die Einführung des Coins zu unterstützen, der von der NCC Organization ausgegeben wird. Das Weißbuch behauptete ferner, dass die NCC Organization Coin-Transaktionsgenehmigungen verwalten würde und dass alle Erlöse aus Erlöse aus dem Verkauf des Coins in der Kasse der NCC-Organisation verbleiben würden Reservekonto der NCC-Organisation zum Nutzen aller Coin-Inhaber verbleiben würden.
15. Vom 6. November 2017 bis mindestens 22. März 2018 unterhielt NetCents
eine weitere Website unter www.netcentscoinfoundation.com, die angeblich die Website der NCC Organization's website (Foundation Website) zu sein.
16. Auf der Website der Stiftung wurde behauptet, es handle sich um eine gemeinnützige Organisation mit Sitz in Zug, Schweiz, namens NetCents Coin Foundation (NCC Foundation), deren Aufgabe es sei, den Coin im Namen der Gemeinschaft zu entwickeln, zu verwalten, zu fördern und zu pflegen. Auf der Website der Stiftung heißt es weiter, dass die beiden Hauptaufgaben der Stiftung darin bestünden, die Coins nach einem Zeitplan freizugeben und die Verwaltung des Reservekontos der NCC Foundation.
17. Tatsächlich existierten weder die NCC-Organisation noch die NCC-Stiftung oder eine ähnliche unabhängige Einrichtung während des Verteilungszeitraums und konnten daher
die NetCents behauptet hat, nicht getan haben.
18. Der gesamte Erlös aus dem Verkauf der Münze ging an NetCents.
Pressemitteilungen über Coin-Verkäufe
19. Im Weißbuch wurde behauptet, dass die ersten fünf Ausgaben des Coins in Tranchen von jeweils 5 Mio. USD erfolgen würden, mit einem Anfangswert von 1 USD pro Coin, und dass der Wert des Coins nach jeder der ersten vier Tranchen um 100 % steigen würde.
20. NetCents gab am 27. November 2017 eine Pressemitteilung heraus, in der es hieß, dass zu diesem Zeitpunkt die erste Tranche der Coins vollständig verkauft worden war und dass die Hälfte der zweiten Tranche der Coins, die zu einem Preis von 2 USD pro Coin verkauft wurde, ebenfalls bereits gekauft worden war.
21. NetCents gab am 30. November 2017 eine weitere Pressemitteilung heraus, in der es hieß, dass die erste und zweite Tranche des Coins vollständig ausverkauft seien und dass, zu diesem Zeitpunkt die dritte Tranche des Coins verkauft wurde und sich der Wert des Coins vervierfacht hatte.
22. Tatsächlich waren weder die erste noch die zweite Tranche der Coin vor den beiden Pressemitteilungen ausverkauft. einer der beiden Pressemitteilungen.
Monatliche Einkommensforderung auf YouTube
23. NetCents veröffentlichte und unterhielt ein Video mit dem Titel "This is NetCents" auf YouTube vom 19. Januar 2017 bis mindestens 29. September 2019.
24. In dem Video wurde behauptet, dass NetCents "ein monatliches Einkommen von 100.000 US-Dollar und steigend" habe. Tatsächlich wies NetCents eigene finanzielle Offenlegung darauf hin, dass seine Einnahmen für das gesamte Geschäftsjahr 2017 weniger als 100.000 US-Dollar betrugen.
Kenntnisse
25. NetCents und Moore wussten oder hätten vernünftigerweise wissen müssen, dass die Aussagen auf ihren Websites, in den neuen Veröffentlichungen und im YouTube-Video falsche Angaben waren, die gegen Abschnitt 50(1)(d) des Gesetzes in seiner damaligen Fassung verstießen.
Nicht erfasster Handel
26. Am 4. Dezember 2017 richtete NetCents eine Online-Börse namens NC Exchange (die Börse), an der Kunden Konten eröffneten und Aufträge zum Kauf und Verkauf der Coin erteilten.
27. NetCents berechnete Käufern und Verkäufern eine Provision von 0,25 % für jede Coin Transaktion an der Börse. NetCents verdiente etwa 10.200 Dollar an Vergütungen aus Coin-Transaktionen vom 4. Dezember 2017 bis zum 24. Februar 2019.
28. NetCents hat bei der Kommission keinen Antrag gemäß Abschnitt 24 des Gesetzes auf die Börse als Börse anzuerkennen, bevor sie ihre Tätigkeit aufnahm Geschäftsbetriebes oder zu einem späteren Zeitpunkt beantragt, und die Kommission hat die Börse nie gemäß diesem Abschnitt anerkannt.
29. Indem NetCents seine Tätigkeit als Börse ausübte, ohne die Anerkennung durch die Kommission zu beantragen oder zu erhalten von der Kommission zu beantragen oder zu erhalten, hat NetCents gegen Abschnitt 25 des Gesetzes verstoßen.
Alternativer Schriftsatz zur Behauptung eines nicht anerkannten Austauschs
30. Hilfsweise, wenn die Börse keine Börse war, die anerkannt werden musste anerkannt werden musste, bevor sie ihren Geschäftsbetrieb aufnehmen konnte, war sie ein alternatives Handelssystem (ATS) gemäß der Definition in Abschnitt 1.1 von NI 21-101.
31. Die Börse war nicht als Händler registriert und war nicht Mitglied einer Selbstregulierungs Selbstregulierungsorganisation. NetCents verstieß daher gegen:
(a) Abschnitt 6.1 von NI 21-101 durch die Ausübung der Tätigkeit als ATS;
(b) Abschnitt 6.3 von NI 21-101 durch die Ausführung von Geschäften mit der Münze; und
(c) Abschnitt 6.9 von NI 21-101 durch die Verwendung des Wortes "Börse" in seinem Namen.
Zurechenbare Verstöße
32. Moore hat alle Verstöße von NetCents genehmigt, zugelassen oder geduldet. Er hat daher gemäß Abschnitt 168.2 des Gesetzes gegen dieselben Bestimmungen verstoßen.
Zuzuordnende Zuwiderhandlungen
32. Moore hat jede Zuwiderhandlung von NetCents genehmigt, erlaubt oder geduldet
Zuwiderhandlungen. Er verstieß daher gegen dieselben Bestimmungen nach Maßgabe von Abschnitt 168.2 des Gesetzes.
Anhörungsprozess
¶ 2 Die Beklagten oder ihre Rechtsbeistände werden aufgefordert, im Anhörungssaal im 12. Stock, 701 West Georgia Street, Vancouver, British Columbia, am Dienstag, 20. Februar
20. Februar 2024 um 9 Uhr im Anhörungssaal im 12. Stock, 70 West Georgia Street, Vancouver, British Columbia, zu erscheinen, wenn sie gehört werden möchten, bevor die Kommission einen Termin für die Anhörung festlegt.
Anhörung. Einschlägige Informationen, die von den Kommissionsbediensteten bei der Untersuchung dieser Angelegenheit gesammelt wurden werden dem Beklagten auf Anfrage an den Exekutivdirektor offengelegt.
3 Bei der Anhörung können sich die Beklagten anwaltlich vertreten lassen, Schriftsätze einreichen und Beweise vorlegen. Die Beklagten werden gebeten, die Kommission von ihrer Absicht zu unterrichten
Sie werden gebeten, die Kommission von ihrer Absicht, an der Anhörung teilzunehmen, in Kenntnis zu setzen, indem sie das Anhörungsbüro unter der Nummer PO Box 10142 informieren, 5 Pacific Centre, 701 West Georgia Street, Vancouver, BC V7Y 1L2 Telefon: (604) 899- 6500; E-Mail: hearingoffice@bcsc.bc.ca.
¶ 4 Wenn die Beklagten oder ihre Anwälte nicht zur Anhörung erscheinen, kann der Exekutivdirektor kann der Exekutivdirektor beantragen, dass die Fragen der Haftung und der Sanktion gleichzeitig verhandelt werden. Gegen die Beklagten gerichtete Entscheidungen können in deren Abwesenheit getroffen werden.
5 Verfügungen, die in dieser Angelegenheit gegen die Beklagten erlassen werden, können automatisch gegen sie in anderen kanadischen Gerichtsbarkeiten wirksam werden, ohne dass die Beklagten davon in Kenntnis gesetzt werden müssen.
Also: für mich sind das knallharte Vorwürfe, die sich gegen NC richten - allerdings nur / überwiegend, was den Netcentscoin anbelangt. Und (fast) alles von dem, was die BCSC NC jetzt vorwirft, war auch schon aus den vorliegenden Geschäftsberichten ersichtlich - wenn auch lange nicht so deutlich formuliert !
Was bleibt: an Panell (oder andere - vielleicht auch MvB) ein dickes Dankeschön, dass hier endlich mal etwas passiert !
Und: die heutige Pressemitteilung von NC hat bei mir den Eindruck hinterlassen, dass sich NC / Moore nicht als Schuldige sehen, sondern als Opfer ... dazu mag jeder denken, was er will !!!
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