SEC klagt kanadische Aktiengesellschaft und ihren CEO in betrügerischer Microcap-Scheme-Prozessmitteilung
Nr. 25430 / 27. Juni 2022
Securities and Exchange Commission v. Moynes, et al.; Zivilklage Nr. 1: 22-cv-11006 (D. Mass., eingereicht am 27. Juni 2022
)
Die Securities and Exchange Commission klagte den kanadischen Staatsbürger Bradley Moynes und das kanadische Unternehmen Digatrade Financial Corp. wegen eines betrügerischen Systems mit Microcap-Unternehmen an, das mehr als 1,5 Millionen US-Dollar an rechtswidrigen Aktienverkaufserlösen auf Kosten ahnungsloser Kleinanleger generierte.
In der Beschwerde der SEC wird behauptet, dass Moynes Präsident, CEO und Direktor von zwei kleinen und dünn gehandelten Unternehmen, Formcap Corporation und Digatrade, war, deren Aktien an den US-Wertpapiermärkten öffentlich gehandelt wurden. Laut der Beschwerde nutzte Moynes ausländische Nominee-Unternehmen, um Aktien dieser Microcap-Unternehmen zu halten, und verschleierte so sein Eigentum. In der Beschwerde wird behauptet, dass er und seine Mitarbeiter eine Nachfrage nach seinen Aktien generiert haben, indem sie Promotoren bezahlt haben, um die Aktie anzupreisen, und dann heimlich seine Aktien in diese Nachfrage verkauft haben, wodurch erhebliche illegale Gewinne von ahnungslosen Investoren erzielt wurden.
Moynes soll gegen die US-Wertpapiergesetze verstoßen haben, weil er Investoren betrogen hatte, indem er Informationen über seinen Besitz und seine Kontrolle über die von ihm verkauften Aktien verheimlichte. Moynes soll zahlreiche Einreichungen bei der SEC unterzeichnet haben, die falsche Angaben über seinen Besitz von Digatrade-Aktien enthielten. Moynes soll Investoren, Broker und Transferagenten (Unternehmen, die Aufzeichnungen über Aktienbesitz führen) in die Irre geführt haben, um diese Parteien davon zu überzeugen, dass seine Aktien für den Handel auf den öffentlichen Märkten in Frage kamen. In der Beschwerde wird behauptet, dass Anlegern, die die von ihm verkauften Aktien kauften, infolge des betrügerischen Verhaltens von Moynes wichtige Informationen vorenthalten wurden - dass die von ihnen gekauften Aktien vom Präsidenten und Mehrheitsaktionär des Unternehmens gedumpt wurden.
Die Beschwerde der SEC, die beim United States District Court for District of Massachusetts eingereicht wurde, wirft Moynes und Digatrade vor, gegen die Abschnitte 5(a), 5(c) und 17(a) des Securities Act von 1933 und Section 10(b) des Securities Exchange Act von 1934 und Rule 10b-5 darunter verstoßen zu haben. Die SEC strebt dauerhafte einstweilige Verfügungen, die gesamtschuldnerische Abschöpfung von angeblich unrechtmäßig erworbenen Gewinnen plus Vorverurteilungszinsen, zivilrechtliche Strafen und eine Penny-Stock-Bar gegen die Beklagten an. Die Beschwerde zielt auch auf eine Offiziers- und Direktorenbar gegen Moynes ab. In der Beschwerde wird Vancap Ventures, Inc., ein kanadisches Unternehmen, das Moynes gehörte, zusätzlich als Beklagter angeklagt, weil es angeblich illegale Erlöse aus Moynes' betrügerischem System erhalten habe, und die SEC fordere die Abschöpfung dieser Erlöse.
Der Fall der SEC wurde von Trevor T. Donelan, Jennifer Cardello, Robert Baker und Kathleen Shields im Boston Regional Office mit Unterstützung von Marlee Miller und Owen Granke vom Büro für internationale Angelegenheiten der SEC untersucht. Die SEC schätzt die Unterstützung der Financial Industry Regulatory Authority, der British Columbia Securities Commission, der Panama Superintendencia del Mercado de Valores, des Curaçao Korps Landelijke Politiediensten, der Cayman Islands Monetary Authority, der Cyprus Securities and Exchange Commission, der Latvia Financial and Capital Market Commission, der Liechtenstein FInancial Market Authority, Malta Financial Services Authority, Mauritius Financial Services Commission, Monetary Authority of Singapore, Swiss Financial Market Supervisory Authority, United Arab Emirates Securities and Commodities Authority, Dubai Financial Services Authority und United Kingdom Financial Conduct Authorit |
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