Vor kurzem hat die US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) die Durchführungsbestimmungen des Gesetzes über die Rechenschaftspflicht ausländischer Unternehmen (Foreign Company Accountability Act) bekannt gegeben, und einzelne Unternehmen haben die Einstellung ihrer Börsennotierung in den USA angekündigt, was auf dem Markt große Besorgnis ausgelöst hat. Wie lautet der Kommentar der SEC zu diesem Thema? Was halten Sie von der Zusammenarbeit zwischen den USA und China im Bereich der Rechnungsprüfung und Aufsicht und dem nächsten Schritt für einheimische Unternehmen bei der Börsennotierung in den USA?
A: Wir haben diese Entwicklungen zur Kenntnis genommen und sind besorgt über die Bedenken des Marktes in Bezug auf die Zusammenarbeit zwischen den USA und China bei der Rechnungsprüfung und Aufsicht sowie den nächsten Schritt der Börsennotierung inländischer Unternehmen in den USA. Die CSRC und die zuständigen Regulierungsbehörden stehen der Wahl der Unternehmen für die Börsennotierung im Ausland seit jeher aufgeschlossen gegenüber und respektieren deren unabhängige Wahl der Börsennotierungsorte im Einklang mit dem Gesetz in vollem Umfang. Kürzlich berichteten einzelne Medien, dass die chinesischen Aufsichtsbehörden die Börsennotierung von Unternehmen mit VIE-Struktur im Ausland verbieten und die Einstellung der Börsennotierung chinesischer Unternehmen in den USA fördern werden, was ein völliges Missverständnis und eine Fehlinterpretation ist. Wir wissen, dass einige inländische Unternehmen aktiv mit in- und ausländischen Aufsichtsbehörden kommunizieren, um eine Börsennotierung in den USA zu fördern.
Was die Zusammenarbeit zwischen den USA und China bei der Abschlussprüferaufsicht betrifft, so hat die CSRC in letzter Zeit offen und konstruktiv mit der SEC, dem Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB) und anderen Regulierungsbehörden über die Lösung von Problemen bei der Zusammenarbeit gesprochen, und es wurden positive Fortschritte bei der Zusammenarbeit in einigen wichtigen Fragen erzielt. Wir glauben, dass wir einen für beide Seiten akzeptablen Weg der Zusammenarbeit finden können, solange die Regulierungsbehörden beider Seiten den Dialog und die Konsultation auf der Grundlage von gegenseitigem Respekt, Rationalität, Pragmatismus und Professionalität fortsetzen. In der Tat haben China und die Vereinigten Staaten im Bereich der Prüfung und Regulierung chinesischer Aktien zusammengearbeitet und durch Pilotinspektionen wirksame Wege der Zusammenarbeit erkundet, wodurch eine bessere Grundlage für die Kooperation zwischen beiden Seiten geschaffen wurde. In den letzten Jahren haben jedoch einige politische Kräfte in den USA die Kapitalmarktregulierung politisiert, chinesische Unternehmen, die in den USA börsennotiert sind, grundlos unterdrückt und chinesische Unternehmen gezwungen, ihre Börsennotierung aufzugeben, was nicht nur den Grundprinzipien der Marktwirtschaft und der Rechtsstaatlichkeit zuwiderläuft, sondern auch die Interessen globaler Investoren und den internationalen Status des US-Kapitalmarktes untergräbt und ein "Lose-Lose"-Ansatz ist, der niemandem nützt. Das ist ein "Lose-Lose"-Ansatz, der für niemanden von Vorteil ist. Auf den heutigen hochgradig globalisierten Kapitalmärkten ist es umso wichtiger, dass die Regulierungsbehörden pragmatisch, rational und professionell mit der Prüfung und der Zusammenarbeit in Regulierungsfragen umgehen, und es sollte keine verantwortungsvolle politische Option sein, chinesische Unternehmen, die in den USA notiert sind, zum Delisting zu zwingen.
Seit einiger Zeit haben die zuständigen chinesischen Regulierungsbehörden eine Reihe politischer Maßnahmen zur Förderung der regulierten Entwicklung der Plattformökonomie eingeführt, deren Hauptziele darin bestehen, monopolistische Praktiken zu regulieren, die Rechte und Interessen von KMU sowie die Sicherheit von Daten und persönlichen Informationen zu schützen, das regulatorische Vakuum im Finanzbereich zu beseitigen und eine unkontrollierte Kapitalausweitung zu verhindern. Als Reaktion auf diese neuen Fragen und Tests versuchen auch die Regulierungsbehörden in verschiedenen Ländern, verschiedene Regulierungsmaßnahmen zu ergreifen, um eine gesündere und nachhaltigere Entwicklung der Plattformökonomie zu fördern. Die von der chinesischen Regierung eingeleiteten Maßnahmen sind daher weder ein hartes Durchgreifen gegen bestimmte Branchen oder Privatunternehmen, noch stehen sie notwendigerweise in Zusammenhang mit der Börsennotierung von Unternehmen in Übersee.
Bei der Umsetzung der einschlägigen Regulierungsmaßnahmen werden die zuständigen Regulierungsbehörden in China unbeirrt die Reform und Öffnung vorantreiben, an den "zwei unerschütterlichen" Grundsätzen festhalten, die Beziehungen zwischen Investoren, Unternehmen und Regulierungsbehörden auf integrierte Weise gestalten und die Transparenz und Vorhersehbarkeit der politischen Maßnahmen weiter verbessern. Die CSRC wird auch weiterhin eine offene Kommunikation mit den US-amerikanischen Aufsichtsbehörden pflegen und sich bemühen, die verbleibenden Probleme bei der Prüfung und der Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden so bald wie möglich zu lösen.
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